記者近日從證監會了解到，自２０１２年至２０１５年，新增案件調查數以約２５％的年平均增長率持續攀升，信息型操縱等新型、疑難案件呈急劇增長態勢，案件調查難度持續加大，但全系統稽查執法干部數量卻未相應增長。為此證監會采取多項措施，改進線索處理、改革執法制度體制、強化調查手段、優化執法協作，增加執法力量等，有力提升執法效能。

　　完善“六位一體”線索渠道構架

　　證監會有關負責人稱，線索發現是稽查執法的“牛鼻子”，直接關系到辦案質量和效果。２０１４年底，證監會稽查執法系統已基本建成以交易所監控系統、證券期貨違法違規舉報系統、輿情監測系統為基礎、以派出機構、會內日常監管部門和會外相關監管機構線索報送機制為補充的“六位一體”線索渠道構架。

　?。玻埃保的曜C監會在此基礎上，著手啟動了多項重要機制的搭建任務。目前正起草關于改進和加強證券期貨違法違規線索發現工作的相關文件，旨在通過明確線索發現責任、拓寬線索來原渠道，豐富線索類型，提升全系統的線索發現能力。

　　同時，推進稽查信息系統建設。據該負責人介紹，２０１５年以來，證監會積極推動中央監控室稽查執法子系統建設工作，目前準備建立與上交所、深交所、中金所等會管單位的數據直聯通道，實現對市場數據的有效集中整合和綜合深層次分析研判，構建跨市場、全方位、無死角的違法違規線索發現與處理平臺。

　　積極推進稽查執法綜合管理平臺系統搭建工作，通過該平臺，實現對證券案件線索的快速發現與傳輸，執法各環節數據的準確采集、網絡傳輸和實時管理，實現案件辦理流程化、科學化管理。

　　建設稽查執法與日常監管協作機制

　　事前審批（行政許可）、事中監管（日常監管）與事后稽查執法，三者共同構建證券期貨市場監管體系的完整鏈條。

　　據該負責人稱，證監會強化制度建設。經過多次調研，目前研究起草了日常監管與稽查執法協調配合工作的若干規定，明確了稽查執法部門與日常監管部門在線索發現、核查、移交等方面的職責分工，對稽查執法部門與日常監管部門在線索會商、稽查介入、聯合檢查、協助調查、專項執法協作、信息反饋等多項工作標準和程序進行了進一步細化，明確相關工作標準與規則。

　　據介紹，證監會還同時借助稽查執法專題會議等制度，協調相關部門，通過集體決策探討稽查執法工作機制和體制方面的重大問題、新型、復雜、疑難監管問題，反過來，證監會則注重稽查執法對日常監管工作的推動。如針對稽查執法部門發現的程序化交易被濫用于從事操縱市場的問題，證監會出臺《證券期貨市場程序化交易管理辦法（征求意見稿）》。

　　保證案件質量細化完善證據規則

　　該負責人認為，保證案件質量是稽查執法工作的基礎目標。只有高質量的辦案，才能降低后續的涉訴風險，增加稽查執法工作的公信度和威懾力。

　　據介紹，證監會首先逐步完善各類案件辦理的“證據規則”，目前已起草完成了基礎規則及內幕交易案件證據規則，有效提升了系統性、針對性和指導性。

　　研究細化操縱市場等違法行為認定規則。據透露，證監會及時研究總結２０１５年以來各類新型操縱市場案件的查辦實踐，在法律條文規定相對原則的情況下，進一步細化規定了各種市場操縱手法的構成要件及認定方法，以統一指導、規范系統各執法單位相關工作。

　　與此同時，證監會目前正在研究制定證券期貨違法違規案件分類制度，以案件的重要性、緊迫性、優先性為標準進行分類，以科學指導稽查執法辦案資源優貨柜配置，提升執法效能。

　　委托滬深交易所執法試點工作正式啟動

　　為有效解決執法力量嚴重不足與執法任務日益繁重的現實難題，充分發揮交易所一線監管作用，證監會根據行政處罰法的規定，決定委托上海、深圳證券交易所承擔部分稽查執法工作職責，并制定《中國證監會委托上海、深圳證券交易所實施案件調查工作試點工作規定》。

　　據該負責人介紹，近日，證監會印發了與上述規章配套的《關于委托上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作指導意見》，這標志著上海、深圳交易所委托執法試點工作正式啟動。

　　該意見的主要內容包括：明確委托調查案件的范圍，即涉及股票首次公開發行并上市場的欺詐發行等案件，與上市公司相關的虛假陳述、內幕交易和操縱案件、債券市場案件，與境外股票市場交易互聯互通相關的跨境執法案件等；明確交易所設立業務相對獨立的委托執法部門；明確案件交辦、調查方式、組織實施取證、強制措施使用、調查報告撰寫、監督指導、質量復核、移送移交、審理管轄、處罰執法等覆蓋委托執法全部環節的具體工作流程與機制。

　　該意見實施后，證監會將形成“１局、１總隊、２專員辦、３６家證監局和２個委托執法機構”的全方位、多層次稽查執法體系。

　　據了解，目前，證監會正指導、敦促兩交易所籌建相對獨立的委托執法部門，準備各自先期充實８０外執法人員，抓緊落實經費保障、人員培訓等工作，盡快交辦案件，由其以證監會名義履行調查職責。　記者周芬棉