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證監(jiān)會(huì):去年822家機(jī)構(gòu)1319人存在違法失信記錄
中新網(wǎng)6月23日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,2016年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共822家,存在違法失信記錄的個(gè)人共1319人,存在違法失信記錄的行為共2930起。
近日,證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)信息,對(duì)2016年資本市場(chǎng)誠(chéng)信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析。
截至2016年底,證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息88萬余條,已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、境外證券類機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員;累計(jì)收錄誠(chéng)信信息150121條,包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠(chéng)信信息和其他信息。同時(shí),通過信息共享,資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了外部委交換信息996萬余條。
證監(jiān)會(huì)披露,2016年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共822家。其中,上市公司相關(guān)責(zé)任主體311家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體143家、公司債券發(fā)行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)12家、基金銷售機(jī)構(gòu)20家、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)6家,會(huì)計(jì)師事務(wù)所20家、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)13家、律師事務(wù)所4家、私募基金管理人123家、機(jī)構(gòu)投資者17家、其他違法失信機(jī)構(gòu)14家。
證監(jiān)會(huì)指出,2016年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1319人。其中,上市公司相關(guān)人員706人、非上市公眾公司相關(guān)人員71人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員11人,證券公司從業(yè)人員69人、基金管理公司從業(yè)人員37人、期貨公司從業(yè)人員17人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員2人、基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員6人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員6人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員99人、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員44人、律師事務(wù)所從業(yè)人員3人、私募基金管理人從業(yè)人員17人、個(gè)人投資者201人、其他人員30人。
證監(jiān)會(huì)通報(bào),2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起。其中,信息披露違法失信行為1265起,內(nèi)控管理違法失信行為738起,業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為452起,市場(chǎng)交易違法失信行為449起,其他違法失信行為26起。
2016年證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念,作出的處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、監(jiān)管措施數(shù)量均創(chuàng)歷史新高,市場(chǎng)禁入人數(shù)也達(dá)到歷史峰值,立案調(diào)查、紀(jì)律處分等繼續(xù)保持高位。證監(jiān)會(huì)對(duì)掛牌企業(yè)、公司債券、私募基金等領(lǐng)域開展專項(xiàng)檢查,對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假信息披露等行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊,保護(hù)了投資者的合法權(quán)益,引導(dǎo)市場(chǎng)主體守法合規(guī)、誠(chéng)信自律。
證監(jiān)會(huì)指出,2016年,市場(chǎng)主體對(duì)誠(chéng)信狀況的關(guān)注大幅提升。各類市場(chǎng)主體向各派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)實(shí)地查詢誠(chéng)信報(bào)告2817次,社會(huì)公眾通過我會(huì)官網(wǎng)“市場(chǎng)誠(chéng)信信息查詢平臺(tái)”欄目公開查詢254829次,分別比上年增長(zhǎng)了11倍和4倍。上市公司、中介機(jī)構(gòu)等逐步在涉及董監(jiān)高任職、融資等事項(xiàng)的公告中,對(duì)當(dāng)事人的誠(chéng)信狀況予以披露。
今后,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè),促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。
編輯:秦云
關(guān)鍵詞:822家機(jī)構(gòu) 違法失信記錄 證監(jiān)會(huì)
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