創新是增進人類福祉、實現社會可持續發展的基礎,金磚國家(巴西、俄羅斯、印度、中國和南非)是引領發展中國家科技創新的主要群體。為切實掌握金磚國家科技創新現狀、提升其創新能力,在科技部中國科學技術交流中心牽頭下,聯合課題組組織國內外智庫專家測算金磚國家科技創新競爭力,預測其未來科技創新發展水平,分析了金磚國家科技創新合作現狀,并提出相關建議。

1. 背景:金磚國家綜合創新競爭力普遍提高

由中國科學技術交流中心牽頭,金磚國家綜合創新競爭力課題組以世界主流的5個創新評價體系(世界經濟論壇《全球競爭力報告》,康奈爾大學、歐洲工商管理學院與國際知識產權組織《全球創新指數》,彭博社《全球創新指數排名》,中國科學技術發展戰略研究院《國家創新指數報告》和福建師范大學與中國科學技術交流中心聯合編寫的《二十國集團國家創新競爭力發展報告》黃皮書)結果為基礎數據,采用了類似道瓊斯指數的方式對2001年來G20國家綜合創新競爭力進行排名。該測算方法及結果在2016年首屆G20科技創新部長會和2016年、2017年二十國集團智庫(T20)會議上獲得廣泛認可。

數據顯示,金磚國家是引領發展中國家科技創新的主要群體。金磚國家在科技創新方面表現突出:年研發投入約占全世界的17%,高技術產品出口額達到近6萬億美元,約占全世界的28%,科技期刊論文發表量達到59萬篇,約占全世界的27%。五國對世界經濟的增長貢獻率逐漸提高,國際影響力與日俱增。

排名變化情況

考慮到僅在金磚國家范圍內排名意義較小,課題組采用了金磚國家在G20國家中的創新排名(見表1)。

2001年的排名依次為:俄羅斯、中國、南非、巴西和印度。2016年的排名依次為:中國、俄羅斯、南非、巴西和印度。2016年與2001年相比,國家綜合創新競爭力評價指數排位上升的國家有巴西、印度和中國;排位沒有變化的國家為俄羅斯和南非。

得分變化情況

2001—2016年金磚國家綜合創新競爭力評價指數的得分變化情況顯示,16年來金磚國家綜合創新競爭力總體水平在提升(見表1)。主要表現在:中國綜合創新競爭力排名提升最快。在G20成員中,中國排名從2001年的第12位上升為2016年的第9位,是唯一進入前10位的發展中國家。金磚國家綜合創新競爭力快速增加。過去16年間,金磚國家綜合創新競爭力指數累計增加超過10%。各國綜合創新競爭力增長率參差不齊。中國和俄羅斯增速較快,印度增速居中,巴西和南非增速趨緩(見圖1)。

2. 預測:綜合創新競爭力指數繼續分化

課題組以2001—2016年金磚國家的綜合創新競爭力得分數值為基礎,測算金磚國家未來5年創新指數及其在G20國家中的排名情況,并進行了相應分析(見表2)。

從排名預測結果看,中國排名有望從2016年的第9位進入前5位,位列美、日、德等國之后。金磚國家中,巴西和南非排名相對穩定。估測到2030年,五國綜合創新競爭力將持續增強。這將表現在:中國綜合創新競爭力將穩步提升,到2030年有望進入前3位。五國總體創新能力將有所提升。在各國不發生重大經濟金融波動、國內動亂和重大自然災害的前提下,綜合創新競爭力指數將實現高于1.5%的年均增長,但可能仍低于G20成員的年均增長率。各國綜合創新競爭力指數增長率將繼續分化。俄羅斯綜合創新競爭力增速可能下降,2030年俄羅斯綜合創新競爭力增速可能被印度超過;巴西和南非增速低于五國平均值,南非有些年度甚至可能出現負增長。

3. 現狀:態勢良好,但產出薄弱

中國與金磚國家其他四國雙邊科技創新合作情況

中國與金磚國家其他四國雙邊科技創新合作內容主要包括國際科技創新合作項目、基地和科技人文交流三個方面。

2007—2015年,中國政府支持與金磚國家其他四國雙邊科技創新合作項目665項,投入經費27.29億元,項目數量和經費額度呈逐年上升趨勢。合作領域主要集中在材料、工程、信息和生命等4個領域。2007—2016年,中國共建設與金磚國家相關的國家級國際科技合作基地數量為190個,涉及生命科學、先進制造、信息技術、材料科學、地球科學、能源環境、農業等7個領域。科技人文交流主要包括中方援外技術培訓和杰出青年科學家來華工作計劃。

其中,對俄合作是雙邊合作的典范,主要方式為項目和基地;對印合作主要方式是人文交流;對南非合作主要是項目合作;對巴合作相對薄弱,人文交流處于起步階段。

金磚國家科技合作產出情況

從總體上看,金磚國家合作申請的專利數量還很少。以世界知識產權組織專利合作條約(PCT)專利為統計口徑:截至2014年年底,金磚國家間合作申請的PCT專利合計僅有56項。中國同俄羅斯合作申請的PCT專利為46項,但遠小于同期中國與日本、歐盟、美國等國家或組織的合作申請數量。印度同金磚國家合作申請的PCT專利為38項,排名第二。俄羅斯13項,巴西11項,南非僅有4項。俄羅斯與南非之間沒有共同的PCT專利申請。

可以發現,金磚國家尚未形成緊密的研究合作伙伴關系,但擁有巨大的國際合作潛力。2015年,中國研究人員與其他金磚國家同行合作完成的發表物數量占其國際合作發表物總量的比例僅為3%。巴西這一比例為9%,俄羅斯為10%,印度為11%,南非為15%。

金磚國家優先合作領域和共同資助機制

2015年,金磚國家科技部長簽署了《莫斯科宣言》,重點提出建立聯合創新平臺,在自然災害的預防和管理(由巴西牽頭),水資源和污染治理(由俄羅斯牽頭),地理空間技術及其應用(由印度牽頭),新能源、可再生能源及能效(由中國牽頭)和天文學(由南非牽頭)等領域加強合作研究。

經分析評估,信息通信技術、納米和新材料、先進制造和機器人、空間系統和天文觀測、交通運輸系統、能效和節能、核能、可再生能源、礦物資源勘探開發和挖掘、氣候變化、環保和災害管理、水資源、食品安全和可持續農業、健康和醫藥及生物技術這些重大科技發展領域可納入金磚國家科技合作重點領域清單。

2016年,金磚國家決定共同資助科研項目。2017年7月,在杭州召開第五屆金磚國家科技創新部長級會議之后,各方共同努力,落實了共同資助項目。

中國與金磚國家其他四國科技創新合作成效

先進適用技術惠及各方。金磚國際科技創新合作是在金磚機制內多雙邊合作的重要組成部分。通過和金磚國家開展先進適用技術合作,惠及當事國人民和所有參與方,展現了中國負責任大國的良好國際形象。如中國地質大學在印度西孟加拉邦的高砷地下水地區實施利用天然地質材料凈化高砷水的處理技術,有效解決了當地飲水問題。

通過人才交流,加深了與金磚國家其他四國的伙伴關系。在發展中國家領軍人才培訓框架下,中國為包括金磚國家在內的發展中國家培養科技領軍人才,構建中外科研機構、大學與企業間長期合作關系,為加強科技人文交流、深化民心相通、提升能力建設、夯實科技創新合作打基礎。如中國科學院地理科學與資源研究所通過承辦“絲綢之路經濟帶資源環境數據共享技術國際培訓班”,與俄羅斯科學院簽署科學研究合作協議,為“中俄蒙國際經濟走廊”科學考察創造條件。

科技資源開放共享,促進共同發展。通過加強與金磚國家其他四國在民生、基礎前沿等領域共享科技資源,開放重大科研基礎設施,共享科技創新經驗和最佳實踐,促進共同發展。如經巴西、中國、南非政府同意,中國資源衛星應用中心承擔的“中巴地球資源衛星(02B星)南非地面系統建設”項目,使非洲南部13個國家共享相關衛星數據,用于農業估產、環境保護和防災減災等,推動了當地經濟和社會發展。

共同參與國際大科學工程,增強國際科技話語權。面向基礎研究領域和重大全球性問題,結合金磚各國發展戰略需要、現實基礎和優勢特色,積極參與國際大科學計劃和大科學工程,如中國、印度、南非共同參與平方公里陣列射電望遠鏡(SKA),增強了金磚國家在多邊科技舞臺的話語權。

4. 建議:多頭推動,建立長效合作機制

加強統籌協調。加強金磚國家科技創新合作的戰略研究、頂層設計和國別政策調研,制定金磚機制下國家科技創新合作方案。充分發揮金磚成員各自和整體的比較優勢,建立區域聯動合作機制,統籌規劃、科學布局,共商共建金磚國家科技創新命運共同體,讓廣大金磚國家人民共享科技創新的成果。

加大合作力度。擴大和深化金磚國家政府間科技創新對話,鼓勵在金磚國家科技創新部長級會議確定的優先領域開展多邊合作。增加金磚機制下的國際科技創新合作專項的數量與經費,加強金磚國家內的國際合作基地建設,繼續深化共建科技園區合作。

擴展人才交流。加強政策溝通和協調,進一步創新科技人文交流機制,建立交流信息網絡,積極搭建交流平臺。以科技人文交流為基礎和先導,為開展務實科技創新合作提供政策保障和條件支撐。建立金磚國家科技人文交流基金,增進金磚國家青年科技人才的交流互訪。

共建共享技術轉移平臺。有效集成各國科技資源,加強基礎設施、信息資源、科技成果、人才資源的共享,建設金磚國家間的科技資源共享平臺。各國科技主管部門應從政策層面鼓勵和支持合作主體構建技術轉移平臺,充分發揮市場規律和科技服務機構的作用,為企業和科研單位等參與方提供系統化專業化的信息與技術服務,打破溝通交流的瓶頸。

發揮輻射作用。發揮金磚五國為所在地區具有重要影響力國家的優勢,通過金磚機制內和成員國所在區域的多雙邊科技創新合作,帶動與中亞、南亞、南美、非洲等地區國家的南南科技創新合作。

對接發展戰略。加強“一帶一路”科技創新合作與俄羅斯“歐亞經濟聯盟”,以及與印度、巴西、南非等國家發展戰略中科技合作內容的對接,著眼各國發展急需,加強在能源、交通、新材料等領域的科技創新合作,通過共建聯合實驗室(研發中心)、開展重大科技攻關等舉措支持并形成一批有影響力的科技創新合作大項目。

切實加強大科學工程和基礎研究領域交流合作。推動科技聯合攻關,鼓勵各國共同發起和開展重大科學工程和計劃。定期舉辦大科學工程和基礎研究領域專家研討會,促進人才及技術交流,發掘合作潛力。繼續深化各方在國際熱核聚變實驗堆計劃(ITER)等現有大科學工程的合作,共享試驗設備,共同開展聯合研究。利用五國覆蓋地球5/6緯度、60%時區的地理優勢,系統建設對空監測、監控、遙感、遙測地面站。

完善產學研合作鏈,建立以企業為主導的技術合作機制。企業是國際技術創新合作的重要推動力,是產學研鏈條中最具市場活力的環節。應逐步改變當前金磚國家合作多為政府對高校和研究機構進行資助,而作為市場主體的企業參與較少的局面。對已經具有技術成熟度和市場潛力的合作成果,通過多種方式建立長效機制,給予重點支持。

(作者:金磚國家科技創新中方高級別專家組、中國科學技術交流中心 聯合課題組)

【延伸閱讀】

金磚國家創新概覽

巴西:2016年頒布《國家科技創新戰略(2016—2019年)》;實施《創新法》,推動科研人員創業。科技創新研究重點領域包括:航空航天和國防、飲用水、食品、生物群落和生物經濟、社會科學技術、氣候、數字經濟和數字社會、能源、核能、衛生。

俄羅斯:2016年12月正式實施《俄羅斯聯邦科學技術發展戰略》,聚焦的領域有航空航天、大洋、極地開發與研究;先進的數字和智能制造技術、機器人制造系統;節能環保型經濟,提高碳氫原料的開采和深加工效率;個性化醫療與精準醫療,合理利用包括抗生素在內的各類藥物。

印度:2013年發布《科學技術和創新政策》,并將繼續實施《印度十年創新路線圖》(2010—2020年)。印度2010年科學論文數量世界排名第9,有望在2020年趕上歐洲科研強國;高被引論文數235篇,占全國科技論文產出的0.52%。

中國:發布《國家創新驅動發展戰略綱要》,科技體制改革取得階段性成效,全面啟動實施科技創新2030—重大項目,實施《新一代人工智能發展規劃》,“大眾創業,萬眾創新”蓬勃開展,高水平國際科技論文發表量穩居世界第二,國內發明專利申請量和授權量分別位居世界第一和第二。

南非:2016年出臺《研究基礎設施路線圖》,擴大南非國家研究網絡建設,建立高性能計算中心,制定天文學國家戰略,大力發展以SKA大科學項目為重點的研究基礎設施建設。重點領域包括:天文、信息通信、新能源、新材料、醫學等。

主要創新領域分述

金磚各國的數字技術創新水平都還處于起步階段,增長潛力和發展空間巨大。金磚國家數字技術創新重點領域包括:促進信息通信使能技術創新和基礎設施建設;擴大和加強數字經濟發展潛力;推動電子政務發展;加強網絡安全治理合作等。

科技創新對金磚國家普惠金融帶來重大變革。充分利用互聯網技術是現階段中國普惠金融發展的重要特征;印度利用信息科技的先進性、便捷性為普惠金融提供技術支持;南非快速發展的移動支付技術成為農村和低收入群體獲得基本金融服務的新渠道。

金磚國家普遍制定能源科技發展戰略,如中國的《能源技術創新“十三五”規劃》(2017)、俄羅斯的2035能源科技戰略,關注重點領域包括:核能、氫能、天然氣、可燃冰等清潔高效能源和太陽能、風能、生物能等綠色可再生能源。

金磚國家農業資源豐富,農業人口眾多。金磚國家現代農業發展成效顯著,農業科技創新能力普遍處于上升趨勢,個別指標名列前茅,在科研水平、教育質量、現代基礎設施和生態保護等諸多方面與農業強國的差距正逐年縮小。(金磚國家科技創新中方高級別專家組、中國科學技術交流中心 聯合課題組)