國(guó)家外匯管理局稱，2018年以來(lái)，國(guó)家外匯管理局深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神和黨中央、國(guó)務(wù)院工作部署，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，加強(qiáng)外匯市場(chǎng)監(jiān)管，依法嚴(yán)厲查處各類外匯違法違規(guī)流出和流入行為，打擊虛假、欺騙性交易行為，維護(hù)外匯市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行，切實(shí)打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

在國(guó)家外匯管理局通報(bào)的這些案件中，多個(gè)企業(yè)均因虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易背景，使用其他公司已經(jīng)提貨的海運(yùn)提單或者虛假提單對(duì)外付匯，個(gè)別企業(yè)因此受處罰金額超萬(wàn)億元。如通報(bào)的案件中的第一例案件，即2015年1月份至2016年1月份，天津?yàn)I海海通物流有限公司虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易背景，使用其他公司已經(jīng)提貨的海運(yùn)提單，對(duì)外付匯4651.8萬(wàn)美元。該行為違反《外匯管理?xiàng)l例》第十二條和第十四條，構(gòu)成逃匯行為，嚴(yán)重?cái)_亂外匯市場(chǎng)秩序，金額巨大，性質(zhì)惡劣。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第三十九條，處以罰款1105萬(wàn)元人民幣。

在企業(yè)方面，除了資金匯出方面存在違規(guī)行為之外，在匯入方面也同樣存在違規(guī)行為。如2015年6月份，天津浩華民生科技發(fā)展有限公司虛構(gòu)出口貿(mào)易背景，以“預(yù)收貨款”名義匯入200萬(wàn)美元，構(gòu)成外匯違規(guī)匯入行為。該行為違反《外匯管理?xiàng)l例》第十二條和第十三條。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十一條，處以罰款20萬(wàn)元人民幣。

除企業(yè)之外，多個(gè)銀行被國(guó)家外匯管理局點(diǎn)名。而案件類型主要集中在內(nèi)保外貸、結(jié)匯和轉(zhuǎn)口貿(mào)易等方面。如2013年12月份至2016年1月份期間，中國(guó)工商銀行天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約購(gòu)付匯時(shí)，在存在貸款使用報(bào)文內(nèi)容無(wú)法辨認(rèn)、展期意向函未體現(xiàn)擔(dān)保項(xiàng)下資金使用情況、履約金額大于貸款金額等明顯問題的情況下，未按規(guī)定對(duì)擔(dān)保項(xiàng)下資金用途、資金使用情況及相關(guān)交易背景進(jìn)行盡職審核和調(diào)查。該行上述行為違反《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，沒收違法所得67萬(wàn)元人民幣，并處罰款120萬(wàn)元人民幣。

另外，在個(gè)人方面，也存在多個(gè)為實(shí)現(xiàn)非法向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)目的，利用本人及他人個(gè)人年度購(gòu)匯額度，將資金拆分實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移。甚至通過地下錢莊將資金實(shí)現(xiàn)換匯。