■實習(xí)生 王明山

6月9日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。《辦法》通過明晰董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負責(zé)人等各方職責(zé)，提高合規(guī)履職保障，加大違法違規(guī)追責(zé)力度等措施，切實提升公司合規(guī)管理有效性，不斷增強公司自我約束能力，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

這表明，督察長這類基金行業(yè)高管群體，其職能界限越來越受到監(jiān)管層的注意。事實上，不僅督察長，包括董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在內(nèi)的基金行業(yè)高管人群是一家基金公司團隊穩(wěn)定的核心。通常，基金經(jīng)理團隊的穩(wěn)健與否也受此影響。但是，近兩年，高管離任情況時有發(fā)生。

《證券日報》記者根據(jù)公告一一統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截至5月31日，今年前5個月，基金公司共有66位基金行業(yè)高級管理人員變動，其中涉及45家基金公司，包括8位董事長、8位總經(jīng)理、41位副總經(jīng)理、9位督察長。本報記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，去年前5個月，有68位基金行業(yè)高管變動，其中涉及10位基金公司董事長，12位總經(jīng)理，31位副總經(jīng)理，15位督察長。

如此多基金高管離任的原因有哪些？《證券日報》記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，有12位高管的離任原因是轉(zhuǎn)任公司其他職位，也就是說，共有54位基金高管離職。其中21位高管因個人原因，還有4位高管離任是因為任期屆滿或退休。另外原因未披露。

對于基金公司頻繁更換高管的原因，一位基金從業(yè)人士向本報者表示：“公司股東的變更往往會催生高級管理人員的“大換血”，新的股東往往會任用自己了解的管理人員；公募基金高管也會出于個人職業(yè)規(guī)劃考慮，轉(zhuǎn)投私募、實業(yè)企業(yè)，或是選擇創(chuàng)業(yè)，當(dāng)然這往往發(fā)生在基金行情比較低迷的時間段。”

新任6位督察長

1人有官方任職經(jīng)歷

數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截止到5月31日，年內(nèi)發(fā)布的9則督察長變更公告中，新任6位督察長，目前有3位為代督察長一職。

對此，有業(yè)內(nèi)人士對《證券日報》記者表示，高級管理人員職位被代任，說明基金行業(yè)依然存在著“人才荒”的問題。他表示，短時間內(nèi)高管職位的代任實在是無奈之舉，也是正常的現(xiàn)象，但長時間職位空缺或者代任，基金公司各領(lǐng)域的戰(zhàn)略規(guī)劃及日常運營都會受到影響，不利于公司長期發(fā)展。

新任6位督察長分別是方正富邦基金曹磊、富國基金趙瑛、中金基金李虹、南華基金武祎、上銀基金史振生、匯安基金孫運英。從6位新任督察長履歷中發(fā)現(xiàn)，有證監(jiān)會及銀監(jiān)會任職經(jīng)歷的僅有1人，1人曾任職于律所或會計師事務(wù)所，4人曾就職于基金公司稽核崗位或離任其他基金公司督察長一職。

有律所或會計師事務(wù)所工作經(jīng)歷的為中金基金李虹，資料顯示，李虹于2006年7月份至2008年7月份在美國眾達律師事務(wù)所代表處任律師，于2009年11月份至2017年2月份在中國國際金融股份有限公司任合規(guī)管理部副總經(jīng)理一職。

南華基金武祎有證監(jiān)會任職經(jīng)驗，資料顯示，武祎曾于2008年7月份至2016年4月份在中國證監(jiān)會任職，自2017年12月份加入南方基金。此前，他曾先后在云南省財政廳、南華期貨股份有限公司任職。

3家公司前5個月

高管變動超過3起（含）

從基金公司角度來看，有3家基金公司前5個月高管變動3起或3起以上。

大成基金發(fā)布變更公告最多，達4條。大成基金在2月18日接連發(fā)布4條公告稱：自2017年2月17日起，原督察長杜鵬因個人原因離任該職位，由公司總經(jīng)理羅登攀代為行使督察長職務(wù)。資料顯示，杜鵬于1993年3月份起擔(dān)任大成基金督察長，2009年3月份至2015年7月份兼任大成國際資產(chǎn)管理有限公司董事；同日，增聘譚曉岡、陳翔凱、姚余棟三人為大成基金的副總經(jīng)理。據(jù)報告顯示，大成基金此次增聘的3位副總經(jīng)理加入大成基金的時間均不足一年，他們分別于2016年7月份、2016年9月份、2016年11月份加入大成基金管理有限公司。

寶盈基金發(fā)布了3則高管變更公告。具體來看，1月26日，寶盈基金發(fā)布高級管理人員變更公告，汪欽因個人原因離職，離任寶盈基金總經(jīng)理，由公司董事長李文眾代總經(jīng)理一職。4月14日，再次發(fā)布公告稱，由張嘯川擔(dān)任總經(jīng)理一職，同日發(fā)布公告表示增任丁寧為公司副總經(jīng)理。資料顯示，張嘯川于2012年5月份至2015年7月份擔(dān)任中國證監(jiān)會市場監(jiān)管部交易監(jiān)管處處長，于2015年4月份至2017年4月份擔(dān)任博時基金管理有限公司高級顧問兼北京分公司總經(jīng)理、博時資本管理有限公司董事。

長盛基金于2017年3月26日連發(fā)三則高管變更公告。公告顯示，原公司董事長高新因任期屆滿離任，由原公司總經(jīng)理周兵擔(dān)任該職位，而總經(jīng)理職位則由原公司副總經(jīng)理林培富擔(dān)任。