行政處罰159起 市場(chǎng)禁入20人

日前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，上半年嚴(yán)辦投資者深?lèi)和唇^的違法案件，嚴(yán)懲市場(chǎng)上興風(fēng)作浪的違法主體，共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長(zhǎng)41%，罰沒(méi)款金額63.94億元，市場(chǎng)禁入20人，進(jìn)一步鞏固了依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的良好局面，保障了資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行。

上市公司信息披露違法類(lèi)案件處罰63起

證監(jiān)會(huì)披露，昆明機(jī)床2013年至2015年年報(bào)虛假記載，虛增收入約4.83億元，少計(jì)管理費(fèi)用約2960.86萬(wàn)元，多計(jì)成本約2.35億元，少計(jì)存貨約5.06億元；金亞科技2014年虛增利潤(rùn)約8049.55萬(wàn)元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元；華澤鈷鎳2013年至2015年上半年未在相關(guān)年報(bào)中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金及相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易情況，2015年未披露為關(guān)聯(lián)方融資及借款提供擔(dān)保的情況。上述案件均為上市公司虛假陳述典型案例，涉嫌犯罪的依法移送公安機(jī)關(guān)。

其中另有嚴(yán)重違反信披規(guī)定案件，如龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購(gòu)萬(wàn)家文化，所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，萬(wàn)家文化股價(jià)出現(xiàn)大幅波動(dòng)，損害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)已依法予以嚴(yán)懲；上峰水泥、山西三維等隱瞞重大環(huán)境污染被處罰信息，依法受到處罰。

操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等案件遭處罰

根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，北八道控制多達(dá)300余個(gè)證券賬戶(hù)，采用盤(pán)中拉抬、對(duì)倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開(kāi)出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個(gè)基金或信托產(chǎn)品所開(kāi)立的25個(gè)賬戶(hù)實(shí)施“加杠桿”操縱，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格，獲利約5057.4萬(wàn)元，被罰沒(méi)約1億元。何思模濫用上市公司實(shí)際控制人地位，通過(guò)發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案實(shí)施“信息型”操縱獲利約6400萬(wàn)元，被罰沒(méi)約1.28億元；

廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實(shí)施“搶帽子”操縱，被罰沒(méi)約1.29億元；文高永權(quán)等四人通過(guò)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)、連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、發(fā)布虛假信息等多種操縱手法，間雜與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價(jià)，四人共被罰款180萬(wàn)元；陳賢洗售操縱“國(guó)債1507”等國(guó)債價(jià)格，釋放虛假信號(hào)，擾亂市場(chǎng)預(yù)期，被處以100萬(wàn)元罰款。

通報(bào)指出，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案、應(yīng)燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購(gòu)重組事項(xiàng)，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域。

證監(jiān)會(huì)表示，胡世清內(nèi)幕交易“宏達(dá)股份”案、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機(jī)床”案等案件的內(nèi)幕信息分別涉及上市公司行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)競(jìng)購(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、合作投資項(xiàng)目、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及高管變更事項(xiàng)、財(cái)務(wù)快報(bào)信息等其他種類(lèi)。

界龍集團(tuán)等公司實(shí)施單位內(nèi)幕交易，單位及直接負(fù)責(zé)的主管人員均被依法追責(zé)。上市公司內(nèi)部人利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為嚴(yán)重破壞了公平公正的市場(chǎng)秩序，打擊了投資者信心，削弱了中小股民的“獲得感”，必須通過(guò)嚴(yán)格公正執(zhí)法嚴(yán)厲打擊，堅(jiān)決維護(hù)好公開(kāi)透明的交易秩序。

集合資管計(jì)劃“萬(wàn)聯(lián)證券拓璞2號(hào)”的投資經(jīng)理文宏，利用職務(wù)便利實(shí)施“老鼠倉(cāng)”交易，涉案金額1.84億，非法獲利251.44萬(wàn)元，被罰沒(méi)502.88萬(wàn)元；凡得基金劉曉東等人實(shí)施“老鼠倉(cāng)”交易，涉案金額6.07億元，合計(jì)虧損203.7萬(wàn)元。共被罰款100萬(wàn)元。

從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票等案件處罰8起

據(jù)通報(bào)，國(guó)聯(lián)證券從業(yè)人員張鋒使用配偶證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，徐斌武使用配偶及第三人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，二人分別被罰沒(méi)約18.8萬(wàn)元與378.4萬(wàn)元；民族證券從業(yè)人員姚麗控制使用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票獲利，被罰沒(méi)約120萬(wàn)元；另外，宏信證券劉軍、財(cái)達(dá)證券獨(dú)軼、華安證券謝競(jìng)等人在任職期間私下接受相關(guān)客戶(hù)委托進(jìn)行證券交易并利用親屬證券賬戶(hù)從事股票交易，均被依法追究相應(yīng)責(zé)任。

文/本報(bào)記者 程婕