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中德證券因違規被罰沒600萬

2016年09月21日 16:49 | 來源：新京報

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昨日，山西證券發布公告稱，子公司中德證券收到證監會的《行政處罰事先告知書》，因在昆明機床股權轉讓中，作為紫光卓遠的財務顧問未勤勉盡責，信息披露出現重大遺漏，證監會擬沒收中德證券300萬業務收入，并處一倍罰款。

對照《證券法》相關規定，此次對中德證券的裁量較輕。公告中稱，中德證券稱經研究決定放棄行使陳述、申辯和要求聽證的權利。

公開信息顯示，中德證券注冊資本為10億元。其中，山西證券持股比例為66.7%，德意志銀行持股比例為33.3%。投行業務在山西證券處于較為重要的位置，半年報中山西證券投行業務帶來的凈利潤就占到總利潤的47%。

自8月份受證監會立案調查以來，中德證券的投行業務就處于暫停狀態。隨著《行政處罰事先告知書》的公布，預計其投行業務即將恢復。

編輯：薛曉鈺

關鍵詞：中德證券證監會股權轉讓